海财经·证券导报7月6日讯（记者 康景林）7月5日晚，ST凯撒发布公告，称收到海南证监局 《行政处罚事先告知书》，拟对凯撒同盛发展股份有限 公司做出行政处罚，对董事长陈小兵采取市场禁入措施；并对公司，以及 陈小兵、刘江涛、陈杰等共11位公司高管进行总计2020万元的罚款。
ST凯撒主要涉及的问题在于非经营性资金占用。《告知书》认定相关涉嫌违法事实：2020 年1月至2022年12月， ST凯撒通过资金拆借、应收款项被关联方代收、代关联方支付费用、委托贷款、没有真实商业背景的股权投资及预付款项、保理放款等形式，与凯撒世嘉及其关联方发生非经营性资金占用。涉及三方面：未及时披露关联方非经营性资金占用、 相关定期报告存在重大遗漏、“17 凯撒 03 ”债券相关定期报告存在重大遗漏 。
海南证监局认定11位公司高管未勤勉尽责，是违法行为的责任人员 ，拟对公司给予警告，并处以 550万元罚款；拟对陈小兵给予警告，并处以750 万元罚款。其中，作为ST凯撒董事长，处以250万元罚款；作为实际控制人组织、指使上述违法行为，处以500 万元罚款 ；对刘江涛给予警告，并处以115万元罚款； 对陈杰给予警告，并处以85万元罚款。以上三人为直接负责的主管人员 ；
对金鹰、史禹铭、秦毅给予警告，并分别处以80万元罚款；对虞巧燕、徐伟、张蕤给予警告，并分别处以 70万元罚款；对薛强给予警告，并处以50万元罚款 ；对杨敏给予警告，并处以20万元罚款。以上人员为其他直接责任人员 。
